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工商管理视角下H公司内部治理与企业技术创新研究

论文编号:lw202005162131355605 所属栏目:工商管理论文 发布日期:2020年05月22日 论文作者:无忧论文网

本文是一篇工商管理论文,本文的结论有:一、国有控股的混合所有制股权结构有利于构建现代企业治理结构,支撑企业形成适应市场化的经营模式,并具备长期有效的创新动力和激励机制。构建并持续完善现代企业治理结构是国有企业改革的主流方向,尤其在充分市场竞争领域,发挥混合所有制改革的作用,可进一步促进国有科技完善和优化现代企业治理结构,并不断激发企业的创新动力,为企业的持续创新发展提供激励机制保障。


第一章   绪论


第一节  研究背景和意义

一、研究背景

创新是企业长期发展的永恒主题,是企业持续保持市场竞争优势的必要举措。改革开放 40 年来,在我国市场经济快速繁荣发展的大背景下,一大批国有企业和民营企业快速发展。在这个过程中,民营企业从相对边缘的地位逐步进入到市场经济的主战场中,而国有企业作为我国经济的中坚力量,多年来依靠高投资与高投入也保持着高速的发展。但是近 20 年来,随着信息技术的快速发展,以及新技术的突破和普及应用,催生出大量具有创新能力的高科技公司。这些高科技公司,通过持续创新发展,不断向社会提供更具有竞争力和应用价值的新产品和服务,很好地促进了社会进步和人民生活水平提高。与此同时,我们也发现这些高速发展的高科技企业中,大多以民营企业为主,只有少数国有企业处于行业领先地位。

当前,我国经济发展已经进入新的发展阶段,国有科技企业只有不断提高自身自主创新能力,才能在市场机制条件下保持核心竞争力,促进企业更好地生存和发展,更好地发挥国有企业作为我国国民经济支柱的作用。企业的自主创新能力,与公司的内部治理机制息息相关。有效、合理的创新机制与管理体系,可为企业的持续创新发展提供良好的动力,更是国有科技企业适应更加激烈的市场竞争的基础。

在众多国有科技企业中,H 公司经过十多年的创新发展,已经连续多年在行业内保持全球市场占有率第一,并在诸多核心技术领域保持行业领先水平,成为国有科技企业创新发展的典范之一。按多数已有理论研究和经验研究,国有企业特殊的治理体制往往对创新具有不利、复杂的影响,而本文选取在创新方面取得成功的 H 公司作为研究对象,试图对已有研究进行一定的检视和补充,发掘理论和实践的启示。

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第二节  研究范围、内容、框架和方法

一、研究范围和内容

本文主要针对某国有科技企业的公司治理与企业技术创新进行实例研究,分析其公司治理结构及企业技术创新机制的优化过程,以及其公司治理优化对企业技术创新机制的影响和作用,归纳总结形成结论,并提出相关建议。具体的研究内容包括公司治理与企业创新机制相关文献回顾,H 公司股权结构、董事会结构、经营管理结构对企业创新动力、激励机制、协同创新、创新运行等方面的影响,总结形成结论并提出相关建议。

在文献回顾方面,主要从公司治理的相关理论、国有企业治理相关研究,创新相关理论、国有科技企业创新相关研究,以及公司治理对企业创新影响的相关研究几个方面展开,其中关于公司治理对企业创新的影响是文献查阅的重点内容。

H 公司内部治理结构分析,主要从发展历程、股权结构、董事会结构、经营管理机制等几个方面展开,重点分析其相较于其他国有科技企业在上述方面存在的典型特点。H 公司创新及创新体系分析,主要从创新动力及激励机制、创新协同及保障机制、创新运行及管理机制几个方面展开,重点分析其取得良好创新成效的经验和做法。

在 H 公司内部治理对企业创新机制的影响与作用方面,主要基于公司内部治理的典型特点和创新经验的做法和成效,总结分析其中的关联和相互作用关系,分析、提炼、总结形成研究结论,并提出相关建议。

图 1-1  研究思路

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第二章  相关文献回顾


第一节  公司治理及国有企业治理相关研究

一、公司治理相关理论及研究

公司治理最早出现在亚当斯密的巨著《国富论》中,亚当?斯密(1981)指出公司的管理者与所有者之间存在潜在的利益冲突。Berle  和  Means(1932)在其著作《现代公司与私有财产》中,明确的提出了“所有权与控制权分离”的相关问题,是现代公司理论研究的开始。在国内,吴敬琏(1996)认为公司治理主要研究公司董事会、股东以及管理层三者组成的组织结构框架,以及如何实现三者利益的均衡。刘连煜(2002)认为公司治理主要是研究如何实现股东利益最大化以及防止公司管理层舞弊的相关问题。李维安(2009)认为公司治理是通过一套包括正式制度(合约、组织设计、立法等)和非正式制度(价值信念、伦理规范、道德观念等)的机制来协调公司与利益相关者(债权人、政府、供货商、员工等)之间的关系,维护公司各方利益。

关于公司治理理论主要有以下几种。一是两权分离理论,两权分离是伴随着股份公司的产生而出现的,是企业的所有权与经营权的分离。二是委托代理理论,由于企业的所有权和经营权相分离,必然会导致企业所有者和经营者之间出现委托代理关系,而委托代理理论认为,人都是理性和自利的。三是利益相关者理论,委托代理理论认为,企业的利益相关者仅仅是企业的股东,而不包括其他的利益相关者。而利益相关者理论认为,除了企业的股东以外,还应包括企业的供应商、企业的雇员以及企业的债权人等。利益相关者理论作为委托代理理论的发展和延伸,是更专业和更合理的管理制度,不仅考虑到委托代理理论下的股东与经营者之间的利益,更考虑到了各个利益相关者之间的利益冲突。

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第二节  公司治理对国有企业创新影响相关研究

一、创新相关理论及研究

熊彼特(1997)在《经济发展理论》书中,提出“所谓创新”就是建立将关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系的一种新的生产函数。同时,熊彼特从经济学的方向出发,对创新理论进行了更为具体的发展与完善,从而形成了独特的创新理论体系,并指出企业获得利润的原因,不是资本的累积和劳动的增加,而是企业家将生产要素实现新组合。美国管理学家德鲁克(2007)在熊彼特的创新概念及理论基础上,提出了技术创新和社会创新两种创新形式。技术创新指:自然界为某种自然产物找到新的应用价值并赋予新的经济价值的创造活动。社会创新指:一种新的管理机构、方式、手段在经济与社会中活动中被创造,从而在资源配畳中取得更大的经济和社会价值  。因此,创新机制不仅只是技术创新,而是技术创新取得突破,并不断导入实际生产应用形成新的经济和社会的持续运转机制。

针对企业创新机制的相关研究,相关学者一般从动力机制、运行机制、保障机制等方面开展。在创新动力机制上,熊彼特曾经指出:企业家精神以及企业对于超额利润的不断追求,二者共同成为企业创新的原动力。由于强调技术因素的推动作用,熊彼特提出的创新模式被学术界称之为“技术创新动力学派”。上世纪  60  年代,施穆克勒提出与技术创新动力理论相反的观点,他认为市场需求因素在技术创新过程中具有很大作用,并提出了“市场需求拉动模式”。莫厄里和罗森堡(1989)总结了上述两种模式分析后认为:创新活动的复杂性导致其不可能仅由一种因素作为推进动力,而是由技术推动因素和市场需求因素二者综合作用所产生的推动力,形成了“技术推动—市场拉动综合作用模式”。国内学者更多关注企业内部的动力机制问题,以满足企业动力机制的建设。李前兵(2010)对企业内部的创新动力来源问题进行了研究,通过实证认为:企业文化、核心竞争力、企业家精神、企业创新协同机制和企业成员共同愿景与企业创新动力均呈正相关关系。

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第三章 H 公司概况及发展历程 ........................ 13

第一节 H 公司所在行业概况 ....................... 13

第二节 H 公司简介 ............................. 14

第三节 H 公司发展历程 .............................. 14

第四章 H 公司内部治理对技术创新的影响分析 .......... 22

第一节 H 公司股权结构对创新动力和激励机制的影响 ..................... 22

一、H 公司股权结构 ............................. 22

二、H 公司创新动力及激励机制 .................................... 24

第五章 研究结论及针对国有科技企业创新发展的建议 .... 44

第一节 主要研究结论 ............................. 44

第二节 针对国有科技企业创新发展的公司治理建议 ...................... 46

第三节 结束语 .............................. 47


第四章  H 公司内部治理对技术创新的影响分析


第一节  H 公司股权结构对创新动力和激励机制的影响

一、H 公司股权结构

H 公司于 2001 年由某央企下属研究所的产业公司与拥有某项核心技术的香港自然人共同出资设立,其中该国有产业公司出资 255 万元,占注册资本的 51%,香港自然人出资 245 万元,占注册资本的 49%,H 公司自成立时就属于国有控股的中外合资混合所有制企业。随着公司的经营发展壮大,H 公司的股份发生了几次较大的变化,但是属于国有控股的中外合资混合所有制企业的性质并未发生变化。

H 公司的股权结构随着公司的发展壮大不断调整。在初创设立阶段,H 公司以相对简单的股权结构设立,人员规模小、业务相对单一,公司核